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学证券新规 促合规建设——申万宏源证券宁波分公司“证券新知”突击队在行动
新闻来源:   发布人:宁波证券期货业协会   点击率:464   发布日期:2020.08.13

为全面贯彻落实新《证券法》及相关配套监管政策,不断夯实合规基础、规范业务行为、加强合规文化建设,申万宏源证券宁波分公司组建了“证券新知”突击队,由青年员工担当排头兵,带动全员学习证券新规,着力将合规基因熔铸公司运营的各个环节。

 

“学合规、懂合规”。以合规竞赛为契机,通过线上微信、线下座谈等方式开展多层次,多领域活动。充分发挥青年员工学习、提炼、总结证券新知的积极性,以点带面,以一帮多,推动全体员工共同参与创业板、新证券法、新三板等领域知识的交流、探讨,在全司形成乐享、乐学文化氛围,全面提升员工专业素养。

 

“强内控、践行动”针对证券新规条例,结合我司实际业务开展情况,开展系列合规知识专题培训,就日常工作中常见的风险要素、关注要点向员工进行全面宣贯、警示。以课程为媒介,以案例为抓手,将合规意识根植员工心中,保障全体员工严格按章办事,按规操作,严守合规第一道道防线。

 

“讲合规、促发展”积极开展投资者交流会,“证券新知”突击队走向户外,向投资者普及反洗钱、防非法集资等知识技。同时,青年员工在营业部现场推荐客户阅览“公平在身边”等投资者保护系列丛书,向客户宣传申万宏源投资者教育基地的线上资源,及时掌握新规动态,提高风险辨识、防范能力,敦促广大客户理性参与证券市场,推动形成风清气正的行业环境、氛围。

 
(申万宏源证券宁波分公司供稿)
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